美国商品及期货交易委员会

成立时间1974

官网 http://www.cftc.gov

总部位置 美国

星级

受理效率:
监管效力:
机构信用:

美国商品及期货交易委员会

成立时间1974

官网 http://www.cftc.gov

总部位置 美国

介绍

美国非常重视对金融市场的监管,多年来建立和发展了许多监管机构。但是,在可信度和重要性方面具有明显优势的公司并不多。商品及期货交易委员会(CFTC)是这些受到高度尊重的监管框架的机构之一。CFTC是一个独立的监管机构,负责监督监管从事期货、换汇、大宗商品和外汇交易的美国公司。通过监督这些市场,CFTC希望为交易员创造公平、透明的市场,并在市场上维护券商的诚信。众所周知,CFTC是一个非常严格的监管机构,它向美国公民投资的金融公司提供许多准则、限制和要求。这使得许多公司不敢在一家总部位于美国的经纪公司开设分店。 然而,对于那些已经注册并获得CFTC许可的券商来说,交易员和投资者可以放心,他们会是安全可靠的券商。

美国的贸易已经进行了150多年,农产品是第一批进行贸易的产品。从那时起,美国的贸易行业就有了很大的发展,包括了多种金融工具。终于,CFTC在1974年成立。随着该机构的发展,它发挥以前各个组织承担的作用,实施了新的规章制度,以适应不断变化的金融市场的新需求。此外,自CFTC成立以来,该机构也发生了变化,并采取了新的责任和准则。2000年的“商品期货现代化法案”将证券交易委员会(SEC)和商品期货交易委员会(CFTC)合并起来,对单一股票期货进行监管。2010年,“多德-弗兰克法案”将CFTC的监管权力扩大到了掉期市场。这一法案要求CFTC对受其管辖的券商实施各种新的准则。现在,在今天的情况之下,CFTC的主要目标和职责是创建和保持开放、透明、竞争和财务稳定的市场。他们努力保护投资者和市场用户的资金,以及受商品交易法保护的防止欺诈、操纵和滥用的金融行为。

责任

由于CFTC是如此重要和庞大的监管机构,拥有如此多的金融工具和市场,因此它们承担着重大的责任也就不足为奇了。不过,当提到它的时候,CFTC责任依旧是保护金融市场参与者以及这些金融市场的诚信和透明。

现在,更详细的是,CFTC通过鼓励强有力和健康的竞争和效率,以及对期货市场的有效性负责。同时通过打击操纵、滥用交易行为和金融欺诈来确保诚信。

CFTC最重要的职责之一是审查拟议的期权和期货合同的条款和条件,以确保体系的完善。该机构通过确保合同符合“商品交易法”规定的标准和当局自己的条例来实现这一点。伴随着这种责任的是不断的监督和日常的市场管制,以确保期货合约交易的有序性。

CFTC的另一项职责是监管期货专业人士。根据这一责任,该机构按照国家期货协会(NFA)的规定开展工作,NFA要求参与期货交易服务的公司和个人符合CFTC的准则。此外,商品期货交易委员会还监督NFA的注册过程,并对其他方面进行监督。 CFTC必须为其监督的所有金融实体制定和实施许多规则和准则。这也包括NFA代表它们执行的规则和准则。 CFTC必须确保其规则和准则通过对NFA合规计划的不断监测而得到执行。

如何保护你

CFTC的一个非常重要的方面是保护投资者和消费者。该局已制订多项规则及指引,以维护金融市场的诚信。

CFTC为投资者提供的最大保护领域之一是防止欺诈和金融滥用。他们通过强制所有美国金融机构来达到这一保护水平。 独资企业参与投资服务,遵守其严格的监管准则。关于外汇经纪公司,所有公司都必须通过一个安全有力的许可程序,这样才能防止公司参与任何财务违规行为。

此外,一旦公司受到CFTC的监管,就会受到不断的监督,并且必须遵守公平和真实的广告行为。这样,投资者就可以通过一个称职的机构和透明的市场来获得保护。

同时,CFTC通过打击公司的欺诈行为来保护投资者。他们发出警告和罚款,甚至会与联邦调查局等一起采取法律行动。CFTC有一个非常严格的投诉程序,并将调查和解决他们发生的任何争端。

CFTC也通过网站上的教育信息中心为消费者提供丰富的信息。CFTC拥有大量的资源和工具,致力于帮助投资者做出明智的投资决定。这只是CFTC为投资者提供保护的另一种方式。

总而言之,投资者和交易员在与受CFTC监管的券商和公司打交道时,会感到受到保护。他们因为知道自己受到了CFTC的监管保护而感到安心。此外,投资者也可以享受安全和透明的交易市场。

经纪商准则

如你所知,CFTC并不是一个容易获得许可和监管的监管机构。该组织制定了各种严格的要求和准则,经纪公司必须遵守这些要求和准则来提供在美国的投资服务。因为所有在大宗商品、期货、期权和外汇交易中提供投资服务的券商都必须获得CFTC的许可和监管。对于愿意接受挑战并在美国开设账户的券商来说,他们必须遵循哪些监管准则?

首先,所有经纪人都必须在CFTC注册。为了做到这一点,CFTC仔细审查了每一个通过许可证申请的经纪公司,确定它们是否符合所有严格要求。此外,券商必须在自己的网站上显示自己的注册号码。这项注册的要求是经纪人的身份是期货佣金商人(FCM)或零售外汇交易商(RFED)。

一旦经纪公司符合要求并获得许可证,他们必须遵守对CFTC的监管监督。这包括对定期财务报告进行适当的记录。 CFTC要求公司提交财务审计报告,以确保他们遵循规范金融操作,不犯任何洗钱罪。CFTC对外汇经纪人监管的另一项要求是他们须持有大量的经营资本。外汇经纪人必须持有至少2000万美元的运营资本。这个金额比世界上大多数外汇经纪人都要高得多,这说明了CFTC对外汇经纪人的严格态度。CFTC是为了保护消费者而设立的。 投资者如此高的运营资本可以保护投资者免于经纪人破产的风险,并为他们提供更好的流动性。

为保护消费者而制定的另一项准则是外汇经纪人和投资者之间的帐户分离。经纪人的资金必须与客户帐户分开持有,以确保更安全和透明的商业操作。

FIFO的规则就是一个著名的规则经纪人必须倒下(先来的先走)。这意味着,当交易发生时,交易员必须清算单一货币对上最先的多个开仓头寸。所有职位必须按开启顺序关闭。经纪人必须通过他们的交易平台来执行这条规则,或者通过编程来实现,或者根据客户的指令扩大头寸。

CFTC监管的外汇经纪人的另一项限制性要求是交易员无法接受套期保值方法。所有经纪商必须在其平台上实施不套期保值规则。在CFTC的监管下,套期保值策略是严格禁止的。

监管投诉

一般投诉流程:


最先投诉至交易商,直接和交易商解决纠纷 - 若对交易商答案不满意,可投诉至CFTC - 如依旧不满意投诉结果,最后可寻求法律途径。


如何向CFTC投诉投资者如何向CFTC提交投诉?申请投诉赔款一般需要经历以下流程:投诉者必须先查询交易商注册信息:在进行投诉前,请先查询投诉对象是否在CFTC上登记,可以使用2种查询途径:

1. NFA的背景所属状态信息中心BASIC: https://www.nfa.futures.org/BasicNet/

2. CFTC的办公室程序邮件查询Office of Proceedings: proceedings@cftc.gov


交易商涉嫌的违规或非法活动类型:

1. 欺诈—通过有关盈亏可能性的虚假索赔,欺骗或试图欺骗你; 关于交易或您的销售人员、顾问或您使用的交易程序的虚假或误导性陈述;或任何其他重要事实的虚假或误导性陈述,你在作出有关期货或期权交易的决定时所依赖的。

2. 违反信托责任—根据商品交易法或商品期货交易委员会的规定,经纪人或销售人员在处理您的账户时没有特别小心行事。

3. 未经授权的交易—经纪人未经你的事先特定授权或书面授权而进行的交易。

4. 挪用—经纪人未经授权使用或挪用您为交易期货或期权而存入的资金。

5. 过度交易—为赚取佣金而不顾你的经济利益而过度交易你的账户。

6. 不当清算—未经授权关闭您的头寸。

7. 未能监督—监督人员未能成功监督管理人员的合作伙伴、管理人员、员工和代理人对您的帐户处理。

8. 未披露—未告知与期货和期权交易相关的风险; 未披露对期货或期权交易做决定所需的任何其他重要事实。


投诉者选择赔款程序类型:在提交投诉之前,您必须选择赔偿程序的类型,有以下3种:

(1)自愿进行 - 可用于任何金额的索赔

(2)摘要程序 - 索赔额为30,000美元或更少

(3)正式程序 - 索赔超过30,000美元


提交投诉:

当您准备提交投诉时:

1. 填写CFTC的赔偿投诉表格(30号表格)。

2. 检查赔偿投诉清单以确认您已准备所有投诉的必要信息。

3. 准备投诉申请费。

4. 填写完表格并缴纳费用后,亲自或邮寄到以下地址(最好是经过认证或挂号邮件):Commodity Futures Trading Commission Office of Proceedings 1155 21st Street, N.W.Washington, DC 20581


注:

1. 赔偿投诉表格(30号表格)下载地址:https://www.cftc.gov/sites/default/files/idc/groups/public/%40cpdisciplinaryhistory/documents/file/Form%2030%20-%20with%20OMB%20Control%20No.%20%20Feb%202018.pdf


2. 赔偿投诉清单浏览地址:https://www.cftc.gov/sites/default/files/idc/groups/public/@cpdisciplinaryhistory/documents/file/complainantchecklist.pdf


投诉必须包含的信息:

1. 有关您的信息 - 投诉人的全名、地址、电话号码、电子邮箱和传真号码。

2. 有关投诉对象的信息 - 投诉对象的名称、地址和电话号码(若知道)。

3. 事实 - 支持您声称存在违规行为的事实陈述;附上支持或解释您的索赔的所有文件,例如帐户表格和交易声明。

4. 责任说明 - 解释为什么您指定的每个被告都应该承担责任。任何未描述其责任或参与的被申请人可能会被驳回。

5. 损害计算 - 您要求的损害赔偿金额以及您如何计算损失的简要说明。除非获得审判官的许可,否则您提出的索赔金额不得在案件转发审理后进行调整。查看如何计算损失。

6. 平行诉讼声明 - 根据相同的事实并且包括您指定的同一受访者,没有仲裁或民事法庭诉讼待决的声明。

7. 破产或破产管理声明 - 根据您的知情,表明任何受访者是否参与破产或破产管理程序的声明。“我在此确认(根据法律的惩罚),据我所知,本投诉所载的事实是已知的或被认为是真实的。”

9. 继续选择和提交费用 - 您必须选择诉讼类型并在提交投诉时提交相应的申请费。申请费用 - 申请费或汇票应支付给商品期货交易委员会(CFTC)。

总结

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